上交所：落实建制度、不干预、零容忍方针 推动提高上市公司质量

　　中新网上海10月16日电 (高志苗)上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》(简称《处分标准》)，16日晚间上交所相关负责人就《处分标准》发布情况回答了记者提问。

　　作为首次对外公开纪律处分的具体标准，上交所表示，公开发布《处分标准》，主要有推动提高上市公司质量的组成内容；落实新证券法要求，强化精准监管；进一步提升监管透明度，规范监管履职行为三方面的考虑。

　　上交所介绍，《处分标准》以落实精准监管，将“宽严相济”作为标准制定的基本原则；区分案件类型，严肃处理性质严重、影响恶劣的实质违规；区分个案情节，考虑整改情况、主观过错等作出差异化处理；区分责任主体，对上市公司与控股股东、董监高责任作出合理分配认定。

　　《处分标准》发布后，上交所指出，下一步，上交所将协同各地证监局，继续认真落实“建制度、不干预、零容忍”的方针，督促上市公司专注主业、改善经营、诚实守信、规范运作，推动提高上市公司质量。

　　具体来讲，一是落实“精准监管、科学问责”要求，执行落实好《处分标准》。

　　二是主动适应监管形势与市场实际，持续总结实践经验，不断优化完善类型化违规处理标准。

　　三是结合《处分标准》的解释适用，做好培训服务、与当事人沟通解释等工作，加强宣传引导，帮助市场正确理解纪律处分的监管逻辑及处理标准，强化事前警示及预防作用，提升上市公司及“关键少数”规范运作水平，从源头上控制和减少违规。

　　四是持续深化自律监管与行政监管的衔接配合，通过依法依规做好纪律处分工作，有效加强对违规行为的一线监管，形成资本市场的监管合力，协力提高监管执法效能，切实维护投资者合法权益。(完)

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