沪深港通北向看穿机制9月17日正式实施

经过三地多年研究推进，沪深港通北向看穿机制终于落地。8月24日，证监会宣布根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和香港联合交易所有限公司（香港联交所）提议，中国证监会经与香港证监会协商一致，北向看穿机制（投资者识别码制度）将于2018年9月17日正式实施。

此前，香港证监会和港交所已于去年底公告，计划于2018年第三季度推出投资者识别码制度。该制度要求香港经纪商为其客户编制与该客户特定识别信息配对的客户编码，并在交易申报中附加相关券商客户编码，初步实现北上交易投资者身份信息的穿透。

证监会表示，北向看穿机制实施后，北向交易投资者将提供身份编码相关信息，这将有助于交易所一线监管和中国证监会监管执法，维护市场秩序。

东北证券研究总监付立春对记者表示，自沪深港通开通以来，两地监管部门已经联合查处了两起跨境操纵案件，此举有利于跨境监管协作，为打击跨境违法违规行为提供有力支持。同时也意味着两地监管模式逐步趋近，有利于促进北上资金正常参与A股交易，有利于A股市场国际化。（江聃）

深交所举办中小板公司诚信与规范专项培训班

为进一步提高上市公司信息披露质量和规范运作水平，日前深交所针对2017年以来受到纪律处分的中小板上市公司、股东及相关当事人，举办了首期上市公司诚信与规范专项培训班。培训重点围绕信息披露、规范运作、股份交易及变动管理、纪律处分等专题，讲解监管政策，剖析典型案例。140余人参加了培训。

本次培训是落实依法全面从严监管理念，防范上市公司合规风险，提升监管效能和服务水平的一项新举措。2017年全年，中小板共实施纪律处分43家次，其中公开谴责15家次，通报批评28家次，发出监管函189份。同时，中小板秉承“寓监管于服务，以服务促监管”的理念，持续推动上市公司强化诚信规范、信息披露、公司治理等方面工作，通过编制《董秘信息披露实用手册》、监管通讯等方式，帮助公司了解、熟悉资本市场，积极引导公司合规经营、规范运作。

深交所有关负责人指出，近年来，在“诚信之板、规范之板”理念指引下，中小板上市公司业绩稳健增长，一批公司借助资本市场做优做强，中小板已经发展成为行业细分冠军的主平台，上市公司在以创新驱动实体经济转型升级、服务“一带一路”建设、促进区域城乡协调发展、支持扶贫攻坚等工作中发挥了积极作用，为实体经济高质量发展提供强有力支持。后续，深交所还将持续举办此类专项培训，进一步强化服务型监管，规范市场秩序，净化市场环境，促进资本市场长期稳定健康发展。（吴少龙）

云南辖区环境信披专题培训班在昆明举办

云南证监局、云南省上市公司协会联合深圳市全景网络有限公司于8月22日在昆明举办了云南辖区上市、挂牌公司环境信息披露专题培训班。本次培训旨在积极贯彻落实2018年全国生态环境保护大会会议精神和中国证监会环境信息披露要求，促进云南辖区上市公司及新三板挂牌公司规范运作、健康发展，切实履行社会责任，提高公司透明度和环境信息披露水平。

会上，云南证监局就辖区上市、挂牌公司做好环境保护和环境信息披露工作提出三方面要求。一是提高政治站位，加强环境保护。各公司要深入学习习近平总书记在全国生态环境保护大会上的重要讲话精神，深刻领会加强生态环境保护、打好污染防治攻坚战的重要意义，依法做好环境保护和相关信息披露工作。二是认真履行职责，切实做好环境信息披露。各公司要认真开展环境信息披露自查及整改工作，建立健全长效机制，确保环保信息披露真实、准确、完整、及时。三是加强责任担当，坚决防范环境重大违法违规行为发生。各公司要切实履行公众公司社会责任，担当环境保护和环境信息披露表率，对漠视法律、顶风违规的公司，云南证监局将坚决从严查处。